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智通財經APP獲悉,2月14日,在最新一期由中國證監會證券基金機構監管部主辦的《機構監管情況通報》中,監管通報基金專戶子公司分類監管正式啟動。通報還透露,千億基金公司諾安基金旗下專戶子公司被責令撤銷,另一知名基金公司華泰柏瑞基金已主動注銷專戶子公司。
中國證券投資基金業協會官網顯示,上述兩家專戶子公司均于2015年4月1日登記為公募基金管理公司子公司。其中,成立于2013年的諾安資產目前已有192只產品提前清算,153只產品正常清算,僅有5只產品正在運作中。成立于2014年的柏瑞愛建資產管理(上海)公司33只產品提前清算,17只產品正常清算,已無正在運作中的產品。
據悉,基金專戶子公司業務起步于2012年,其突破了傳統信托、銀行理財、保險資管的眾多約束,投資范圍寬泛、運作規則靈活,因而被視為資管規模快速擴張的“萬能神器”,管理的資產規模一度突破十萬億元。但粗放式的發展也埋下諸多隱患,比如專戶違約等風險事件。
公開資料,諾安基金專戶子公司諾安資產管理有限公司成立于2013年9月10日,注冊資本3.5億元,由諾安基金全資控股。
此前,深圳證監局在現場檢查中發現,諾安基金專戶子公司諾安資產管理公司在管理運作某系列資管計劃過程中,存在未按法規要求壓降產品規模、將不同產品資產混同運作、未向投資者披露重大事項、由后期投資者承擔投資風險、關聯交易管理存在重大漏洞等嚴重違規行為。對此,深圳證監局依法對諾安基金采取責令撤銷諾安資產的監管措施,并對母子公司多名責任人員采取認定不適當人選等監管措施。
柏瑞愛建資產管理(上海)有限公司成立于2014年,控股股東為持股51%的華泰柏瑞基金。《通報》顯示,由于柏瑞愛建資管業務發展長期低于預期,始終未能盈利,且未能找到適合的可持續展業模式。為整合自身資源、降低管理成本、聚焦公募主業,華泰柏瑞基金于2021年底召開董事會,決議解散柏瑞愛建資管。柏瑞愛建資管隨之召開股東會,決議解散公司,主動停止開展新業務。
2022年初,柏瑞愛建資管正式向上海證監局提交了注銷申請,并報送有關注銷清算方案。2022年10月,在完成全部清算工作后,柏瑞愛建資管向證監會證券基金機構監管部繳回《經營證券期貨業務許可證》正副本,行業首家基金專戶子公司注銷工作順利完成。
據Wind數據,目前全市場共有108家基金子公司。截至2022年三季度末,基金子公司專戶的資產凈值為2.1萬億元。
有公募人士表示,對基金專戶子公司進行分類監管是大勢所趨,未來專戶子公司退出也將趨向常態化,因此基金子公司需要結合自身稟賦的特色,找準定位建立核心競爭力,才是子公司持續發展的關鍵。目前還有一些主營不清的基金專戶子公司,后續估計還有更多的基金子公司開啟注銷流程。